科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(z妥否的意思是什么，妥否的用法é)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根妥否的意思是什么，妥否的用法据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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